（2013年7月17日）

大家下午好！
    今天，我们在这里召开北京上市公司协会第四次会员代表大会，选举产生了新一届组织机构和相关负责人。在此，我代表北京证监局对协会的成功换届、对新当选的理事、监事和秘书长办公会成员表示衷心的祝贺。
    过去四年来，北京上市公司协会结合辖区市场特点，团结和依靠全体会员，开展了一系列卓有成效的自律和服务工作，为加强会员单位之间的联系、促进辖区上市公司规范运作水平的提高，推动北京辖区资本市场的健康发展做出了重要贡献。借此机会，我也要向关心协会建设、支持协会工作的全体会员单位，向第三届理事会、监事会、秘书长办公会成员表示衷心的感谢。特别是曹江林理事长和高树堂监事长两位主要负责人，对协会工作倾注了大量心血，尽心尽责为会员服务，很好把握了协会建设发展的大局和方向，让我们共同对两位退任协会领导致以崇高的敬意。
   下面，就换届后的协会工作我谈几点认识，不当之处请大家批评指正：
    一、准确把握协会工作的职责定位
    不同于政府行政机关的法定职责和法律授权，协会开展工作、组织活动的赋权来自会员的共识和认同。因此，协会工作的内涵外延具有更多的弹性和开放性，不同的协会有不同的工作侧重点和工作方式，不同理事长领导之下也会有不同的个性和风格。但首要之事，是要明确协会的核心职责和定位，围绕自身职责定位来配置资源、开展活动，大的方向就不会跑偏。具体到北京上市公司协会，其核心职责定位有两个：一是服务会员，二是协助监管，协会工作一定要围绕中心，突出重点。
    服务会员首先要了解会员的需求。要眼睛向下，建立和会员单位之间制度化的沟通机制和安排，定期了解行业动态，揣摩企业诉求和疾苦，找出带有普遍性的问题，寻求最大公约数。另一方面，协会又是一个跨行业、跨所有制的企业联合体，会员需求具有复杂性和多样性，应考虑不同类型企业、不同层次人员的具体特点，努力提供细分化、差异化的服务，丰富协会活动的内容和形式，提高服务的针对性和实用性。
协会自律监管是行政监管的重要补充。自律监管是建立在会员共识基础上的内部纪律约束，主要依托宣导、交流、说服、示范等手段来达到团体自律目标。与行政监管相比，自律监管的方式与手段更加灵活、更加柔性，能够在行政部门不应管或不便管、管不了也管不好的事情上发挥良好的补位作用。另一方面，无论自律监管还是行政监管，根本目标是一致的。协会应该从协助监管的定位出发，围绕监管部门确定的工作重点和整体部署，推动会员单位落实监管要求。实事求是说，在引导规范公司治理、内幕交易防控、信息披露等具体工作中，很难明确区分监管部门和协会的职责边界。换言之，监管部门一定程度上代替包办了不少本可以由自律组织承担的工作。协会应该主动迎前、积极作为，按照市场优先和公司自治原则，自律进一步，行政退一步。
    二、充分发挥专业委员会的功能作用
    协会的生命力在于活动。市场经济体制下，政府应该是有限责任和守夜人，对于在座各位企业家来说，恐怕绝大多数都希望政府部门行政干预越少越好、市场管制得越少越好。但作为社团组织的协会则恰恰相反，只有通过丰富、有吸引力的活动才能体现自身功能和价值，增强会员单位的凝聚力。因此，协会要不断创新活动内容，丰富活动形式，适度增加活动频次，提高活动的质量和内涵。
专业委员会是协会活动的主力军。目前，协会成立有八个专业委员会，分别由一名副秘书长任主任委员，负责特定领域的自律监管工作。在协会现有组织架构中，专业委员会不是普通意义上的议事机构或咨询机构，而是负责落实特定领域自律管理职责的牵头人和策划人。八个委员会主任都是辖区的资深董秘，如果大家都能发挥自己熟悉行业、熟悉市场的优势，尽心履职、甘于奉献，精心拟定活动计划，秘书长办公会统筹进行择优决策，会员单位和秘书处工作人员积极参与和认真组织，可以预想，北京上市公司协会的会员服务和自律监管工作将会是一个怎样的可喜局面。
    三、发挥辖区资源优势争创一流行业协会
    北京辖区上市公司在中国资本市场占有举足轻重的地位。一是上市公司数量多，占市场权重大。上市公司数量约占A股市场的10%，总股本、总市值占比分别超过5成和4成，拟上市公司后备资源居全国首位；二是上市公司板块结构、上市地域分布、所有制属性及行业类型齐全，市场深度和复杂性突出；三是大公司、大机构多，在各板块、各行业都有一批有代表性的龙头企业，上市公司整体规范运作水平较高。在这样的辖区市场环境中，一流的上市公司需要一流的自律服务，北京上市公司协会也理应成为全国一流的地方性行业协会，我们应该确立这样的定位和目标。
    辖区资源优势为协会开展工作提供了良好基础和条件。在调研工作方面，可以针对辖区市场复杂、上市公司代表性强、样本数量充足、同监管部门沟通便捷等特点，每年选择数个对区域市场乃至全市场具有普遍性和典型意义的专题，深入调查研究形成课题报告，向决策层反映行业问题及诉求，提出政策建议；在业务培训方面，要紧扣企业实际需求，结合监管工作重点部署，充分利用辖区监管机关和教学科研机构聚集优势，高质量设计培训方案，延聘一流培训师资人才，提供一流的培训产品；三是在传导交流方面，要发挥辖区有行业代表性公司的示范引领作用，开展经验交流和案例讲解，推动会员之间相互借鉴、取长补短。搭建跨界交流平台，便利上市公司和监管部门之间、上市公司和地方政府之间、上市公司和专业机构之间的沟通交流。
    四、进一步改进和加强协会内部管理
    在第三届理事会、监事会任内，协会注重提高自身运作的规范性，制定了包括章程在内的一整套内部管理制度。在年度总结报告制度、财务预决算管理制度、财务报告独立审计等方面，严格执行落实相关要求，民主决策、透明决策良好，在社团组织规范管理方面走在前列。尽管如此，协会工作质量和管理水平距离会员单位的期望和要求还有诸多不足，离创立一流行业协会更有明显差距。希望协会在换届以后，进一步加强制度化、规范化建设，着力提升专业服务的能力和水平。
    一是优化协会内部机构设置。围绕协会核心职责定位重新界定部门及岗位职责，该充实的充实、该削减的削减，明确工作内容和程序要求；二是加强干部考核管理。规范人员考核与激励办法，鼓励适度流动和奖优罚劣，加大专业人才引进力度，提高协会工作专业化水平；三是提高工作的计划性。协会及各内设部门都要强化计划管理，明确计划期内重点工作，提高工作的前瞻性和有序性；四是进一步完善制度建设。系统梳理缺位事项和环节，细化具体工作制度和工作流程，重点规范好重大事项决策和报告制度。
    五、大力支持协会的工作
    协会是会员自己的家，办好协会也要靠大家。全体会员有责任支持协会工作，出谋划策，出人出地，北京证监局将一如既往地支持协会工作，努力成为协会规范发展的坚强后盾。相信在新一届领导班子的带领下，在全体会员的配合支持下，协会工作一定会迈上新的台阶。
    最后，祝各位朋友身体健康、工作顺利，谢谢大家。