--北京证监局高质量完成央属及金融类上市公司董监事专题培训工作

    北京辖区央属和金融类上市公司数量多，体量大，在辖区乃至全国占有举足轻重的地位。为提高辖区央属和金融类上市公司董监事执业水平，有效提升上市公司质量，增加董监事培训的有效性和针对性，近日北京证监局专门面向辖区83家央属及金融类上市公司举办董事监事培训班，辖区近360名董事监事参加培训。本次培训班得到国务院国资委和证监会部门的大力支持，证监会上市部主任欧阳泽华、国务院国资委产权局局长邓志雄、稽查局毛毕华副局长、法律部程合红副主任出席培训班并作专题讲座。北京证监局高度重视，精心组织了本次培训，北京证监局局长王建平出席并作主旨发言，副局长陈稹、刀琼平出席并主持会议。
    上市部欧阳泽华主任在讲话中表示，上市公司监管要以“提高上市公司透明度，给投资者一个真实的上市公司”为目标，以公司治理和信息披露作为两大支柱，逐步形成行政监管、市场约束和自律管理三位一体良性互动的综合监管模式，监管理念要适当考虑我国目前的行政、民事和司法的具体国情，未来一段时间证监会将围绕完善法规修订，强化信息披露监管，推动并购重组市场化改革，完善上市公司退市机制等四方面开展工作。上市部正在推动《上市公司监管条例》、《上市公司独立董事条例》等一系列法规的制订，研究修订《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，取消并购重组行政许可事项，将对未按承诺比例分红、长期不履行分红义务的公司加大监管约束，修订年报准则，强化信息披露监管，增加上市公司透明度，完善上市公司退市机制，充分发挥优胜劣汰的市场功能。
    国务院国资委产权局邓志雄局长在培训班上表示，国务院国资委一直将上市公司国有股东行为规范作为监管的重要内容，并以做优做强持续发展为目标，以股东行为合规性为抓手，以解决同业竞争、规范关联交易为重点，加强内幕交易防控，不断规范国有股东的行为。邓志雄局长分析指出，目前部分央企控股上市公司存在层级低、规模小、分布散、实力弱的问题。下一步国资委将推动中央企业通过级次调整、并购重组，循序渐进孵化注资模式，提高上市公司持续盈利能力，进一步规范国有股东行为，建立有效的分红机制。
    法律部程合红副主任围绕央属上市公司董监事和高管人员的职权、义务和法律责任作了深入浅出的讲述。稽查局毛毕华副局长详细介绍了内幕交易规制的法理基础、防控历程和典型案例，并介绍了我会的稽查执法体制。
    北京证监局王建平局长在讲话中肯定了北京辖区央企及金融类上市公司取得的成绩及对市场的贡献。同时，他指出辖区央企上市公司规范运作中仍存在一些值得注意的问题，表现在：一是公司治理方面存在的人员、机构、业务独立性问题，董事会、监事会作用有待加强等问题；二是信息披露方面存在粉饰财务报表，披露真实性欠缺；三是重大事项决策链条较长影响披露及时性；四是选择性信息披露违背信息披露的公平性要求；五是个别公司对下属企业管控力存在问题。北京证监局要求辖区央企上市公司，遵守市场规则，做负责任的上市公司，进一步提高规范运作水平、提升信息披露质量，牢牢树立遵守规则回报股东共同推动资本市场健康发展的理念。
    为充分了解上市企业运作中存在的问题，听取辖区公司对监管政策的建议，培训结束后专门邀请部分央企高管召开了座谈会。王建平局长和证监会上市部周健男副主任与部分学员代表就上市公司规范运作、再融资、现金分红、分类监管、央企分拆上市以及如何加强和改进培训工作等问题展开了深入的讨论和交流。王建平局长表示，北京证监局将认真听取学员的合理化建议，加大服务力度。周健男副主任对于政策性问题作了权威解读，同时表示将听取董监事们对于监管政策的合理化建议并进行研究，促进上市公司的规范发展。
    本次培训班是证券监管机构和国资监管部门在综合监管体系中加深合作的有益探索。证券监管机构和国资监管部门共同表示，将研究出台相关制度，解决同业竞争、规范关联交易问题；在市场低迷的情况下，鼓励央企控股股东和上市公司增持和回购公司股票；加大并购重组力度，实现资源优化配置；推动上市公司树立回报股东意识，不断完善投资者回报机制；推动加强内部控制体系建设，加强内幕交易综合防控。这些共识的取得，将有助于综合监管体系更加充分发挥作用。
   本次培训班也是北京辖区落实会领导指示，切实加强和改进监管工作效能，提升董监事培训工作的针对性和有效性的有益尝试。在资源受限制的情况下，如何针对不同板块公司的特点调整和分配监管资源，创新监管的方式方法，探索差异化监管之路，一直是北京证监局的重点课题之一。
    本次培训班师资权威，内容生动，形式多样，针对性强，得到了参训学员的普遍好评。在后续培训中，北京证监局将结合辖区重点工作和上市公司实际需要，进一步加强培训针对性和有效性，提升北京辖区上市公司的规范运作水平。