进一步公开纪律处分的标准和流程，提高一线监管的透明度 

　　逐步统一纪律处分决定书的格式，完善纪律处分决定书的内容，加强说理论证，增强说服力 

　　及时公开纪律处分典型案例，通过以案说法，更好地发挥违规惩处的警示、教育作用
 

　　日前，上交所正式发布《纪律处分和监管措施实施办法》，以加强“事中事后监管”和推进“规则公开、过程公开、结果公开”的要求。上周五上交所召开的新闻通气会上，又传达出下一步自律监管动向。上交所相关负责人称，未来将从进一步公开纪律处分的标准和流程、及时公开纪律处分典型案例等三方面推进，以持续完善纪律处分机制。 

　　新闻通气会上，上交所通报了纪律处分“查、审分离”机制实施5年来取得的成效。2008年7月，上交所发布《纪律处分实施细则》，成立了由所内外专家组成的纪律处分委员会。5年来，纪律处分委员会共召开审核会议54次，通讯表决34次，审议违规事项275件；对30家公司和140名个人予以公开谴责；对93家公司和413名个人予以通报批评；对14名个人公开认定一定时期内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；对111个证券账户采取限制交易措施。 

　　上述负责人称，通过上述纪律处分的实践，上交所已形成了一些相对稳定成熟的做法，由此制定上述《实施办法》，为满足“信息披露直通车”业务需要、进一步加强事中事后监管奠定了良好的基础。 

　　该负责人称，下一步，上交所将遵循法治化原则，坚持公开化导向，持续完善纪律处分机制，重点做好三方面的工作。一是进一步公开纪律处分的标准和流程，提高一线监管的透明度；二是逐步统一纪律处分决定书的格式，完善纪律处分决定书的内容，加强说理论证，增强说服力；三是及时公开纪律处分典型案例，通过以案说法，更好地发挥违规惩处的警示、教育作用。 

　　同时，上交所还通报了上半年自律监管的执法情况。今年初至今，围绕市场违规的重点领域，上交所针对性地开展自律监管工作，重点领域包括了年度业绩预告违规、股东权益变动行为和披露违规、上市公司重大交易行为违规、重大事项披露违规、董监高买卖公司股票的行为违规等。该负责人同时强调，近期，ST宏盛按照交易所要求召开了终止重大资产重组说明会，此举系针对保护投资者利益，从信息披露角度严肃对待“假重组”或“忽悠式”重组的一项重大举措。另据透露，上交所已就相关事项报告证监会核查，未来上交所将继续保持关注，根据相关进展采取后续监管措施。 

　　该负责人同时提到，下半年在自律监管中，还将采取四方面措施，进一步提高监管的针对性、有效性和及时性。第一，强化责任人的认定，将责任落实到人；第二，按照“放松管制、加强监管、强化执法”的监管理念，进一步丰富监管措施的类型，并区别违规的不同情形，将通报批评、公开谴责等纪律处分与责令参加培训、撤销任职资格、撤销直通车业务资格等监管措施同时使用，深化执法的层次性、差异性和威慑力；第三，结合《实施办法》，在明确处分的标准、原则、程序的基础上，尝试在更大范围建立类型化的处分标准，总结同一类型违规行为的主要特点，确定一般处理标准和从轻或从重情节，进一步提高监管执法的公平性；第四，优化纪律处分的流程，提高监管执法的及时性。努力做到发现违规行为后，快速反应。