京证监发[2012]1号
辖区各证券期货经营机构、证券投资咨询公司、基金公司、上市公司：
    根据中国证监会《关于开展资本市场2011年“12.4”全国法制宣传系列活动的通知》（证监办发[2011]95号）、《关于迅速部署开展“12.4”全国法制宣传日活动的通知》（法律部[2011]418号）要求，北京证监局（以下简称“我局”）于2011年12月6日下发《北京证监局关于开展北京辖区2011年“12.4”全国法制宣传日系列活动的通知》（京证监发2011[11]号，以下简称“《通知》”），号召辖区各单位围绕“学宪法、守法律、讲诚信”的主题自主开展系列普法活动，并开展一次诚信征文活动。辖区各单位积极参与我局征文活动，并依托各自普法宣传平台，充分发挥网络新媒体优势，开展了形式新颖、内容丰富的学法、普法宣传活动。现将有关情况通报如下：
    一、普法宣传情况
    根据我局《通知》要求，辖区各单位纷纷结合自身实际情况，积极行动，自觉开展了内容丰富多彩、形式灵活多样的普法宣传活动，既营造出了积极的宣传氛围，同时也取得了一定宣传实效。
    （一）门户网站、经营场所宣传效果明显
    金鹏期货、中国国际期货、华融证券、国都证券等公司在公司网站首页以动漫标语或移动浮窗的形式突出显示本次活动的主题，多家公司利用网站首页设置飘窗、公司或营业部现场悬挂宣传横幅、LED显示屏等多种方式，突出显示本次活动主题，营造出浓烈的宣传氛围。辖区例如上市公司久其软件在公司内网挂放并转载了“12.4”通知及活动文件，并搜集公司诚信为本、爱岗敬业的典型案例，通过网站进行公告；基金公司工银瑞信在公司外网首页显著位置显示本次活动主题及中国普法网网页链接。民族证券、国都证券等证券公司在公司及部分营业部现场悬挂“学宪法、守法律、讲诚信”主题标语，使宣传活动形成声势。通过在门户网站的宣传活动，一方面是对普法活动的响应，另一方面对各单位，尤其是各证券期货经营机构、证券投资咨询公司、基金公司而言，也起到了积极营销的效果。
   （二）内部普法宣传形式多样
    除针对投资者的普法宣传活动外，辖区各证券期货经营机构、基金公司、证券投资咨询公司还纷纷通过举办培训讲座、内部交流等形式，结合公司业务特点有针对性开展诚信经营的宣传和讨论。如期货公司中国国际期货有限公司通过公司视频会议系统开办《诚信建设对创新业务的推动作用》等两场诚信建设培训，以面对面的交流方式深化员工对法律法规、诚信原则的理解；上市公司高盟新材利用公司内部刊物《高盟报》开设“12.4普法培训心得作品专刊”，以公司员工的视角展现活动内容及宣传效果；上市公司华北高速在内部刊物《华北高速》中编辑出版“学宪法 守法律 讲诚信普法宣传系列”，整理了大量内幕交易案例和法条解释供员工学习。上市公司金字天正邀请独立董事为公司董事、监事及管理层做防范内幕交易的专题培训。还有多家单位利用公司OA系统上传普法知识材料，动员内部员工参与中国普法网主办的“全国百家网站中国特色社会主义法律体系知识竞赛活动”，以快捷便利的方式将普法活动融入公司活动中。
   （三）多媒体、多渠道展现普法风采
    一些证券期货经营机构通过印发宣传手册、展板等形式面向投资者开展诚信宣传，树立行业诚信形象，提升服务面貌。格林期货在期货行业特有的“诚信建设宣传日”当天，组织公司员工向活动现场行人发放“诚汇期货、信立未来”宣传手册150余册，向前来咨询的行人广泛讲解期货行业诚信道德建设情况。公司还制作了“诚信执业倡议书”，向全体员工发出诚信执业、合规经营的倡议。银河期货专门组织“期货业诚信建设宣传日”活动，现场进行宣传讲解，树立诚信执业新形象。国都证券各营业部采取制作宣传展板、投放宣传手册的方式向普通投资者宣传投资理念，提示股市风险。
    证券公司高盛高华与媒体合作，在相关媒体专栏“金融大家谈”中介绍资本市场知识和规则，取得了较好的宣传效果。
    二、征文活动情况
   （一）本次征文活动的特点
    我局征文活动得到辖区各单位的位积极响应和热情参与，取得了良好的宣传效果，主要体现出以下几个特点：
    1、参与热情度高，体现出辖区各单位对普法宣传活动的高度重视
    截至2011年12月23日，我局共收到87家单位选送的征文217篇，具体情况如下表：
    辖区单位上报征文情况统计表
    单位类型               参与单位家数（家）     选送征文数量（篇）
    证券公司                        9                                   20
    期货公司                       10                                  30
    证券投资咨询公司                 6                                   14
    基金公司                        9                                   48
    上市公司                        53                                 105
     合计                          87                                 217
    其中天相投资、金鹏期货、格林期货、华夏基金、建信基金、华夏银行、大恒科技、中工国际等单位选送的征文体例规整、内容充实，体现出公司对本次活动的高度重视和有序组织。
    2、征文立意明确，质量较高
    辖区大部分单位选送的征文主题突出、文笔流畅，体现了辖区各单位认真学法、严格守法的精神风貌。其中作为北京餐饮老字号的上市公司全聚德选送的《诚信德天下 全聚至永远》以本公司发展的案例生动阐述了诚信经营、规范发展是铸造公司品牌的生命线；上市公司惠博普选送的《诚信守法为企业发展保驾护航》、格林期货选送的《倡导诚信守法 共筑格林未来》、嘉实基金选送的《小基金大民生》、华夏基金选送的《诚为根本信为基 法制德制塑诚信》、瑞银证券选送的《努力实现证券公司普法教育与合规文化建设的有机结合》等文章都分别从各自行业业务特点和经营实践出发，剖析了诚实信用原则对资本市场和行业发展的重要影响，有的还介绍了各自公司的具体做法，值得辖区各单位学习借鉴。
    3、宣传效果明显，营造出辖区诚信经营的氛围
    征文活动中有的单位回顾多年来的经营管理理念，总结出诚实守信对公司发展的推动作用；有的单位从历史发展角度挖掘诚信精神对净化当前经营环境的意义。征文活动了辖区各单位呼吁诚实守信、构建诚信市场的共鸣，是对诚信理念的一次深入宣传。
    （二）征文评选情况
    作为对本次征文活动优秀文章的表彰，我局已选取6篇优秀征文上挂我局外网。同时，对全部征文进行了评选，评选出一、二、三等及优秀奖名单，现将获奖名单通报如下见附件一北京证监局2011年度“12.4”普法征文获奖情况统计表。
。    北京证监局2011年度“12.4”普法征文获奖情况统计表对于上述获奖征文选送单位，提出通报表扬。在今后的工作中经征得作者同意后，我局将积极推动使用有关获奖征文。各获奖单位要再接再厉，积极参与我局各项活动，营造辖区诚信氛围。
    三、存在的问题
    辖区各单位对我局本次法制宣传活动高度重视，多数单位认真传达了我局对法制宣传活动的相关要求，由单位内部合规部门或董事会秘书办公室牵头负责提出宣传方案，其它各部门积极参与配合。有的公司成立专门法制宣传小组，负责活动策划和上传下达。辖区各单位普遍形成了牵头部门统筹安排，其他部门通力配合的良好工作机制。但也有个别单位存在重视程度不够、活动组织不够严密，上报征文质量不高，活动质量欠佳等情况，希望在未来的工作中积极改进。
随着资本市场不断向纵深发展，证券法律体系逐步建立并完善，如何在规则化的市场中谋求长远发展是每个市场主体思考的问题，法律观念、规则意识成为每个证券市场参与者的必修课。本次 “12.4”全国法制宣传日系列活动，北京辖区取得了较好的普法宣传效果，在未来的工作中，我局将继续将普法工作推向深入，希望辖区各单位积极关注、踊跃参与。
    附件一： 北京证监局2011年度“12.4”普法征文获奖情况统计表

    附件二： 辖区单位选送征文情况统计表