诚信者，天下之结也。习近平总书记在中共中央政治局就依法规范和引导我国资本健康发展进行集体学习时强调：“要培育文明健康、向上向善的诚信文化，教育引导资本主体践行社会主义核心价值观，讲信用信义、重社会责任，走人间正道。”作为资本市场的参与者，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“公司”）认真贯彻《证券期货市场诚信监督管理办法》的相关要求，始终秉持中信集团“诚实守信，以义取利，稳健审慎，守正创新，依法合规”的企业文化建设根本遵循，不断完善内部诚信监督、约束制度机制，倡导诚信文化，建立健全诚信建设长效机制，不断提高公司诚信水平。

一、建章立制，夯实诚信建设根基

“无制度，无业务。”中信建投证券坚持以制度规范业务，扎实打牢诚信管理机制建设基础。公司制定《诚信管理办法》，全面规范诚信管理工作：明确诚信从业管理目标，搭建诚信管理组织架构，落实诚信管理职责分工，规范诚信管理工作要求。公司另制定《文化建设管理办法》《合规手册》《员工手册》《廉洁从业管理办法》《投资者适当性管理办法》《绩效管理办法》《负面考核评价实施细则》等一系列制度，细化诚信管理专项工作要求，不断完善诚信管理制度体系。

中信建投证券设立诚信管理委员会统筹组织公司诚信管理工作，由党委书记、董事长担任主任，公司总经理及合规总监担任副主任，相关公司领导担任委员，明确董事会、监事会、高级管理人员及各级负责人在各自职责范围内应当承担的诚信文化建设和诚信从业管理责任。

中信建投证券持续关注法律法规及监管政策变化，综合考虑经营管理及业务发展的实际情况，对内部管理制度进行动态监测与定期重检。公司法律合规部每年组织公司各部门制定制度管理工作计划，总结上年制度建设、培训、检查工作成果，梳理存量制度，规划本年工作，确保公司各项工作有章可循，有规可依。

二、规行矩止，锚定诚信管理要义

“无质控，无业务。”中信建投证券致力于强化公司经营管理全流程质量控制，在诚信建设实践中重点关注“客户”和“员工”这两个关键主体。

客户管理方面，公司坚持“客户服务与客户管理相结合”的理念，与信誉良好的客户开展合作，以真诚周到的服务成就客户，真正做到“让最好的企业成为我们的客户，让我们的客户成为更好的企业”。公司制定《投资银行类业务尽职调查规则》《公开募集基础设施证券投资基金业务管理规则》《资产证券化业务管理规则》《债券承销业务管理规则》等制度规范，在开展投资银行业务过程中依法依规对发行人及相关主体进行全面尽职调查，通过证券市场失信记录平台、国家企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人信息系统、中国裁判文书网、中国证券监督管理委员会系统网站及其他政府机关网站查询客户的诚信记录，确保发行人各项资质符合法律法规及监管机构的要求，助力一批声誉卓著、业绩突出、口碑良好的优质企业做大做强。

此外，中信建投证券在开展质押式回购业务、债券协议回购业务、融资融券业务、衍生品业务等重点高风险业务时，依规对客户采取增加审批环节、核查客户违约情况、查看中国人民银行信用报告等强化尽职调查措施，从严审查，把好入口。

员工管理方面，公司坚持“诚信、专注、成长、共赢”的企业精神，要求全体员工诚实守信，恪守职业操守，视信誉和口碑为公司最值得珍视的宝贵财富。公司要求员工始终对市场存有敬畏之心，坚守住职业操守底线，始终维护和珍惜公司的口碑和声誉。公司拟聘任董事、监事、高级管理人员以及从业人员时，均按照《证券期货市场诚信监督管理办法》查询候选人诚信档案，将其诚信状况作为决定是否聘任的依据。候选人入职前，公司通过证券期货市场失信记录查询平台查询其诚信信息，同时通过中国证券业协会执业声誉信息库查询其执业声誉信息。为进一步了解候选人资质，公司委托第三方对候选人进行背景调查，并重点关注候选人是否被全国各级法院列为失信被执行人，以及候选人是否在中国大陆境内存在公共安全不良记录。

此外，中信建投证券一贯高度重视员工执业行为管理工作，并从制度体系、系统建设、管理措施等方面，进行事前、事中、事后全流程管控。一是扎牢事前防范篱笆。公司制定《员工投资行为管理办法》《员工外部兼职管理办法》等管理制度，编撰《合规手册》，明确员工执业的规范标准；对所有新入职员工进行包括公司文化、合规诚信执业要求方面的培训，每年组织开展全员执业行为规范及合规知识考试，并将考试结果与员工绩效评价挂钩；制定并持续更新适用于各业务条线和不同岗位员工的《合规承诺书》，并将其嵌入新员工入职流程，确保每名员工知悉并签署《合规承诺书》，在其了解掌握并承诺遵守公司各项合规诚信要求后方能办理入职手续；及时面向公司各单位及员工发布合规提醒、合规提示及合规公告，开展警示教育，强化事前预防。二是优化事中监测。公司自研合规管理系统和多种员工执业行为监测系统，运用数字化手段监测员工的执业行为，将“技防”与“人防”相结合，以日常行为可记录，异常行为可预警，违规行为可查实为管理目标不断完善系统功能。公司统一关闭员工办公电脑的证券交易权限，对于确因工作需要开通交易权限的，需向公司报备并纳入监控管理。三是强化事后追责。公司通过日常监测、合规检查、稽核审计等手段，对员工执业行为和廉洁从业等情况进行监督检查，由纪委办公室、人力资源部、法律合规部、稽核审计部等部门依职责对员工的违规线索开展协同调查，一经查实，公司将依规严肃追责处理。

三、文化宣贯，营造诚信从业氛围

“无培训，无业务。”中信建投证券的诚信从业管理目标是通过建立健全公司诚信管理机制，实现对诚信从业风险的有效识别和管理，践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，确保公司依法合规经营，保护投资者合法权益，积极履行社会责任，维护公司良好声誉，促进证券市场健康稳定发展。

中信建投证券深刻领会和全面践行证券行业文化理念，不断厚植公司文化根基，持续推动公司高质量发展。公司编制年度宣传手册、企业文化手册、业务条线共同准则，并通过全员培训、海报上墙、拍摄宣传片等多种方式，全方位引导员工树立诚信价值观。2017年4月，公司发布《中信建投证券投资银行业务共同准则》。经过多年实践，投行业务线全体干部员工致力践行准则，推动公司投资银行业务实现更大发展，接连创造新的辉煌。在资本市场迎来新一轮更大发展之际，在新《证券法》施行伊始，公司于2020年3月对该准则进行修订，形成《中信建投证券投资银行业务共同准则（2020年修订版）》，明确合规风控与质量控制是投资银行业务稳健发展的根本前提，遵纪守法是我们始终坚持的底线。每一名员工都需要像爱护眼睛一样爱护公司的信誉和口碑，并不断为之增光添彩。

中信建投证券针对诚信建设、职业道德、员工行为管理等方面开展不定期培训或发布合规提醒，提升员工诚信意识。公司积极就诚信管理等主题开展培训，覆盖公司新入职员工、实习生及相关业务部门、职能部门、各分支机构员工；公司各业务条线结合各自业务特点和风险点持续开展合规培训工作。公司大力弘扬诚信文化，倡导员工守法诚信、廉洁自律，有效夯实员工合规诚信执业的根基，为行业文化建设发展助力。

四、立体惩戒，发挥警示教育功能

    中信建投证券致力于将对员工从业行为的制约和监督辐射到其履行职责的全过程，对员工失责失信行为进行惩处，提升公司防范和化解风险的能力。公司已经建立了全方位的立体追责体系，对员工不履行职责或者不正确履行职责，影响或可能影响公司正常的工作秩序、效率或者损害公司、客户利益的行为，公司依照有关法律法规及公司内部制度规定予以责任追究。

（一）完备的惩处规范体系

中信建投证券建立了以公司《职工处分办法(试行)》《合规问责制度》为基本制度，以各项法律法规、行业规范以及公司各项内部管理制度、业务操作要求为依据的惩处规范体系。各项基本制度形式完备，规定了惩处的范围、主体、措施、程序等事项，各有侧重但又有机统一，全面覆盖了需要对员工进行惩处追责的各方面。

（二）规范的追责程序和处罚措施

中信建投证券建立了流程规范、保障当事人合法权利的追责程序机制。公司按照处罚措施的轻重和处罚对象的不同，规定了不同的追责程序和不同层级的决策机构。对于决定采取处罚措施的，由相应部门制作处罚决定书，并送达有关责任人及相关机构。当事人如果认为处罚结果不当的，还可以通过申诉程序提出申辩意见。公司对员工的惩处坚持宽严相济的原则，处罚措施的种类包括处分、经济处罚、批评教育等多种形式，针对不同违规情形采取与具体情节轻重和损害后果相匹配的处罚措施。

（三）有效的整改跟踪和反馈

中信建投证券建立惩处机制的目的在于通过追责查摆突出问题，抓好后续跟踪整改，防止再次出现类似情况。公司高度重视对惩处事项的闭环管理，以合规问责为例，合规问责决定发布后，法律合规部向相关当事部门发送《合规问责事项整改通知书》，提出整改建议，督促相关部门认真研究分析问责事项暴露出的问题和不足，对相关问题进行整改，并报告整改情况供法律合规部评估。公司对员工惩处追责体系的建设和完善提升了公司对员工展业行为的制约和监督力度，有利于助力公司实现高质量发展。

凿井者，起于三寸之坎，以就万仞之深。经过长期努力，中信建投证券逐步构建了体系完整、特色鲜明、与公司经营管理相互促进的企业文化体系，将宣导诚信文化和践行诚信机制贯穿于业务开展和员工管理的全过程，致力于使公司成为客户信赖、员工认同、股东满意的中国一流投资银行，在为客户和股东创造更大价值的同时，积极践行“金融服务实体经济”要求，为新时代中国资本市场发展做出新的更大贡献。