诚实守信是中华民族的传统美德，对于个人而言，“人无忠信，不可立于世”，对于企业来讲，诚信是一家企业参与市场有序经济活动，树立良好企业信用形象，提升核心竞争力，对客户、员工和社会负责任的重要体现。企业能够长远而飞速的发展，不断取得成功与突破，离不开作为内部诚信监督约束机制的合规管理建设。合规管理正是以诚实守信为道德基础，通过不断规范公司经营行为和员工履职行为，将诚实守信的理念具象化、标准化，切实保障公司经营发展。

华润双鹤药业股份有限公司(以下简称“公司”)于1939年诞生， 1997年在上交所上市，通过外延扩张成为立足北京、辐射全国的跨地域集团；2010年进入世界500强企业华润集团旗下，2012年更名为华润双鹤，现为华润集团大健康领域的化药业务平台。

公司始终将“诚实守信”确立为核心价值观与建基立业的根本。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格按照《公司法》《证券法》《证券期货市场诚信监督管理办法》《中央企业合规管理办法》等法律法规政策和公司《章程》有关要求，将诚实守信融入合规管理建设，构建“法律、合规、风险、内控”一体化管理体系，支撑上市公司内部诚信监督约束机制建设。公司不断创新工作开展形式，倡导诚实守信的价值文化，全面加强合规管理，不断完善内部诚信监督约束机制，打造具有双鹤特色的“鹤规行”合规品牌，提升公司治理效能与诚信水平，有效防范风险，确保依法合规经营。

一、完善组织建设，强化顶层设计

公司优化资源配置，完善组织建设，做好顶层设计，推动内部诚信监督约束机制与合规要求有效贯彻落实。公司于2019年建立合规委员会，2020年开始全面设置合规管理专职岗位和人员，强化内部诚信监督约束机制组织保障；2021年调整成立“依法治企、风控与合规管理委员会”(以下简称“委员会”)，设置委员会办公室，明确了党委、董事会、经理层、公司主要负责人、业务及职能部门、合规管理部门等相关部门内部诚信监督约束职责，各司其职，充分发挥三道防线积极作用。推动下属二级单位成立依法治企、风控与合规管理委员会，每年调整更新各委员会成员及职责。设置首席合规官，定期更新总部职能部门及下属单位合规管理员名单，加大专业人才的培养力度，不断提升内部诚信监督约束管理人员的综合履职能力，保证内部诚信监督约束机制要求在公司总部及下属单位的落地执行。建立“网格式”合规联席会议机制，持续组织开展大合规联席会，邀请人力、EHSQ、网络信息、纪委等职能部门及下属业务单位分享内部诚信监督约束机制建设经验，进一步增强了沟通协同，强化了组织合力，共同促进诚信监督约束管理与业务管理双向提升。

二、建立制度指引，强化刚性约束

为推动公司加强内部诚信监督约束机制建设，深度融合业务，主动适应新发展格局的诚信监督约束管理要求，公司优化完善内部诚信监督约束制度体系，健全运行机制。在委员会统一部署和指导下，搭建“21+6”合规管理领域框架，初步形成公司合规全景图；结合自身发展实际情况，严格落实国资委“管业务必须管合规”的要求，以诚实守信为价值基石，建立了《合规管理制度(试行)》《商业行为守则》《大合规管理文件(试行)》《营销业务合规管理文件(试行)》《直管干部及关键岗位人员关联交易管理办法》《规范直管干部对外投资入股经商办企业管理细则》《合规工作投诉举报管理指引》《合规监督检查管理实施细则(试行)》、六大重点领域合规指引等10余项与公司发展相适应的内部诚信监督约束制度文件指引体系。每年下发《大合规管理工作指导意见》，明确本年度重点领域及重要工作方向，确保各项工作有序推进。公布违规行为举报的邮箱热线，保持举报途径渠道畅通，对举报人和内容严格保密。结合医药行业业务特点，聚焦重点领域，分批次、分步骤推动完成下属业务单位营销业务合规管理体系全覆盖，通过学术推广、终端拓展、渠道覆盖等管控模式，形成了具有双鹤特色的内部诚信监督约束机制的合规管理要求。

三、加强上市公司董事会建设，强化公司治理

持续加强上市公司董事会建设，依法落实职权，持续传导企业诚实守信的价值观。通过多元化服务为董监高履职提供支撑，助其高质量履职。提供履职信息支持、组织专题培训会议和调研活动全面支持董事履职，定期向董事发送董事会简报、文件解读、监管精神通报，传达公司动态、监管新规等，多视角提供信息支持；建立重大事项预沟通机制，开展专题会议、专题调研、子公司调研，助力董事深入了解情况，为公司发展及经营管理提出建设性意见，促进公司不断加强管理、防范风险，多渠道增强科学决策的现实依据；组织监管履职培训、外部董事培训及内部董事业务培训，帮助董事树立红线意识，多维度增强履职能力；加强与董事的沟通，组织董事参加业务调研，邀请董事参加公司运营分析会、投资项目沟通会等重要会议，及时传递公司经营信息，为董事提供履职支持。

四、培育诚信文化，强化风险意识

培育诚信文化既是加强内部诚信监督约束机制建设的需要，更是提升风险管理水平和风险防御能力的重要保证。公司高度重视并持续营造诚信文化氛围，要求每一位员工遵守商业行为准则，通过线上阅读签署、线下集中学习宣贯等方式，组织全员1.2万余人次签署合规承诺，高管团队等各级领导人员带头签署《华润双鹤商业行为守则》《合规承诺书》等合规承诺，营销业务单位负责人带头签署《合规责任书》，充分发挥示范标杆作用；把合规承诺签署作为新入职员工的必修第一课，强调诚实守信、勤勉尽职、重视信用积累等重要内容，持续传递诚实守信的价值观，推进合规承诺在公司范围内100%全覆盖。同时，公司更是将诚实守信的理念传递至外部商业合作伙伴，要求商业合作伙伴及其员工在与公司发生经营行为前签署合规承诺，遵守商业合作伙伴的社会责任、行为准则和诚信廉洁承诺，适时开展商业合作伙伴尽职调查，加强商业合作伙伴信用风险监测，停止与不合规、不诚信商业伙伴的合作。

公司积极拓展对外沟通交流渠道，自上而下践行诚实守信的价值观，提升双鹤合规品牌影响力。公司高管团队成员亲自参与发布“医药行业合规，让我们一起行动”医药企业合规行动倡议，号召医药企业参与医药行业合规发展行动，助力行业内诚信合规建设深入发展。紧密结合国家发展趋势及监管动向，举办从高管团队、中层干部至一线普通员工多层级、多频次、全覆盖的“鹤规行”内部诚信监督约束赋能培训。“大监督”成员部门开展“鹤规行——合规宣讲进基层”主题活动，走进各二级单位下沉到基层进行专场培训。培训内容以风险为导向，分别从诚实守信价值观、采购招标、关联交易、合规风险警示、财税管理等方面，通过“身边人身边事”等典型案例及业务特点，有针对性地提示关注要点；同时邀请外部律师开展信息披露与规范运作、药品广告法律合规等专题培训，介绍监管政策与要求，深入沟通实务热点问题，服务和支持业务诚信发展；各下属单位积极响应并完成本单位相关转训工作。发布《合规管理工作》内部刊物速览，解读最新重点监管政策要求和合规关注要点；创新合规宣传形式，快速传递监管要求，制作《合规是第一通行证》、反商业贿赂等重点领域短视频向全体员工发布，及时警示合规风险，增加内部诚信监督约束宣传的趣味性和便捷性，强化底线思维和红线意识。

五、开展“回头看”，强化业务转型

公司坚持把监督抓在日常、严在日常的主基调，将诚实守信理念贯穿始终，加强“回头看”，进一步提升管理质效。协同业务单位共同开展专项检查工作，跟进前期评估整改落实，深度融入业务，为下属业务单位提供相互学习交流平台，增强业务单位内部诚信监督约束自主检查工作能力；组织总部及下属单位认真开展合规有效性评价，从7大维度、84个指标对现行合规管理体系运行情况进行评估，对标杆、找差距、补短板，明确合规管理提升方向，完善内部诚信监督约束机制建设；点面结合，助力销售费用精细化管理，以诚信促自律，以内部诚信监督约束促进业务转型与发展，有效防范合规风险。

公司持续加强内部诚信监督约束机制建设，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治央企建设，从组织、制度、监督、文化等多方面积极践行诚实守信的价值观并取得显著成效，守住了公司不发生重大风险的底线，促进了内部控制体系更加完善，始终坚守诚信底线，诚信与股东、诚信于客户、诚信与社会，坚持与伙伴合作共赢，共同成长，与利益相关方共创价值，共谋福祉，实现公司高质量、可持续健康发展。