一、诚信为本，扎实推进诚信从业制度建设

信达证券历来高度重视诚信管理目标与诚信责任落实，持续完善诚信管理制度建设，明确本单位的诚信价值观。公司在上市后及时将文化建设理念与总体要求、诚信管理目标纳入《公司章程》，明确公司践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，建立“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”的文化建设方针，牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的思想，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯。

为持续强化诚信文化制度建设，2022年7月，公司制定《诚信从业管理办法》，推进公司各单位及人员自觉树立以诚相待、以信为本的理念，依法合规展业，勤勉尽责，言行一致，珍惜声誉，履约践诺，独立、客观、公正地履行职责和提供服务，保守国家秘密、商业秘密和个人隐私，自觉抵制违法违规失信行为。

2019年4月,公司首次颁布《廉洁从业管理办法》，持续深化贯彻落实《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》等廉洁从业的规定，将廉洁从业管理纳入到整体内部控制体系之中，涵盖各个业务种类、环节及相关工作，制定有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制，进行科学、系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。

此外，公司将道德风险、行业荣辱观等要求纳入到《风险管理规程》《操作风险管理办法》《信用风险管理办法》等制度，并制定《声誉风险管理办法》《保密管理办法》《信达证券股份有限公司投资者关系管理制度》《投资者权益保护工作管理办法》《利益冲突管理办法》《档案管理办法》等与诚信文化相关的制度，不断树立公司诚信为本经营理念。

二、厚植诚信文化，强化诚信价值观宣导

信达证券高度重视诚信文化建设，董事会、监事会、经营层、各部门、各分支机构及各子公司在日常工作中，倡导诚信合规经营理念。

2022年6月，公司董事会、监事会、高级管理人员以参加会议的方式听取《证券行业诚信准则》汇报，研究公司诚信从业管理目标，确定董事会、监事会、高级管理人员各自职责，要求公司上下严格落实准则要求。高级管理人员在日常经营管理过程中予以落实。董事会将诚信从业管理纳入高级管理人员的考核。监事会在日常监督工作中对董事、高级管理人员履行诚信从业管理职责的情况进行监督，并通过纪委巡察、稽核审计、合规检查等手段对公司诚信管理职责履行情况进行监督。

信达证券通过组织开展全方位、多层次、有重点的培训宣导、定期发布法律法规和监管政策解读等多元化方式，不断培育公司诚信文化。内容包括不限于：合法合规、公平竞争、勤勉尽责、言行一致、珍惜声誉、保护投资者及廉洁从业等核心内容，促进公司全员严格规范执业准则，牢固树立依法依规、诚实守信开展业务活动的理念，自觉抵制违法违规和失信行为，形成诚信展业意识与行为习惯，推动诚信文化树立与培育。

主要包括：（1）组织公司高管围绕合规诚信、廉洁从业、文化建设等相关内容进行授课，通过多种形式覆盖全体员工；（2）每年开展新员工系统培训，内容涵盖企业及行业文化、廉洁从业、合规诚信、风险管理等多个方面，帮助其建立正确的职业价值观；（3）公司各部门针对监管重点及业务开展需要面向员工积极开展多种培训宣导教育工作，组织“2022年信达证券大讲堂”、“2023年学习贯彻党的二十大精神专题培训班”等系列培训活动，每年定期发布合规动态解读监管案例、分析重点监管法规等；（4）督促员工积极参与协会组织的后续教育培训，要求员工在党建引领、行业文化、职业道德方面的学时比重不低于应完成培训学时的30%，持续提升专业素质与履职能力。

此外，公司还注重员工诚信合规、廉洁从业价值观宣教与践行，组织员工签署《员工承诺书》《廉洁从业承诺书》《合规承诺书》《案防承诺书》等，承诺其在开展业务及相关活动中，遵守法律法规、社会公德、职业道德和行为规范，规范约束员工珍惜执业声誉，诚实守信，严格履约践诺。

通过多种形式的培训，督促全体员工学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度，恪守职业操守，独立、审慎、客观、公正开展业务，不断提升自身和行业的形象声誉。

三、多措并举，打造高质量从业人员队伍

（一）优化人事管理制度机制

信达证券将诚信管理理念有效融入从业人员管理制度体系，以诚信文化建设和诚信从业管理作为人员招聘管理、薪酬管理、绩效考核、选拔晋升等关键要素，旨在推动职业道德水平高、专业能力强的高质量证券从业人员队伍建设，为保护投资者合法权益、促进证券行业高质量发展、加快建设中国特色现代金融体系、坚定不移走好中国特色金融发展之路提供人才保障。具体包括：

在制度建设方面，公司《招聘管理办法》《从业人员管理细则》《职务职级管理办法》《总部薪酬管理办法》《绩效考核管理办法》《党委管理职务选拔任用工作办法》《经营层管理职务选拔任用工作办法》《绩效奖金递延支付及追索扣回管理办法》《投资银行绩效考核与奖励实施办法》等人事管理制度中，均体现个人诚信与人员选用育留的考量机制，严格落实人员诚信管理。

    在招聘管理方面，公司《招聘管理办法》规定，招聘工作以证券行业文化与“崇德精业、诚信为本、规范经营、创新发展”的企业文化理念为引领，坚持德才兼备、以德为先根本原则；将遵纪守法，品行端正，具有良好职业道德，诚信合规职业，无违法犯罪记录或其他不良从业记录作为人员招聘的基本条件；明确规定廉洁从业、合规诚信执业、风险控制、践行行业和公司文化理念等方面出现问题一票否决，不得录用，保障公司诚信队伍建设。

薪酬管理方面，公司《总部薪酬管理办法》明确规定“风险管控、廉洁从业、合规诚信”等要素与内部追责机制相挂钩，力求着眼建立长期发展的人才培养机制，发挥薪酬管理在人员诚信管理方面的约束与激励作用，有效开展事前风险防范、事中管控、事后追责措施。

绩效考核方面，公司坚持守好合规诚信执业底线不动摇，强化绩效考核管理对全员，尤其是管理类和关键岗位核心人员诚信执业约束力。根据公司《绩效考核管理办法》规定，考核内容与评价标准等均坚持以廉洁从业、合规诚信执业、践行文化理念作为经营业绩考量的前提要素。

干部选拔任用与人员晋升方面，公司已将诚信执业作为干部选拔任用与人员晋升的关键指标。公司《党委管理职务选拔任用工作办法》《经营层管理职务选拔任用工作办法》等明确规定，管理职务的聘任必须坚持党管干部原则，坚持德才兼备、公道正派，若在廉洁从业、合规诚信、风险管理等方面出现严重问题，均一票否决。公司《职务职级管理办法》中规定，廉洁从业、合规诚信执业、风险控制等方面出现问题一票否，不得进行任何形式的提拔与职级晋升。

（二）落实诚信要素贯穿人事关键环节

公司严格落实《证券期货市场诚信监督管理办法》，将个人诚信状况纳入人事管理体系，从聘用、从业人员登记和后续管理、晋级、提拔、离职以及考核等环节建立与诚信状况相挂钩的考量机制，加强对员工的诚信激励与约束。具体包括：

1、聘用前背景调查。根据公司《招聘管理办法》规定，公司对所有通过招聘引进的人员开展诚信状况调查，围绕拟聘任人员诚信情况、个人信用信息、金融违规记录等。公司对拟聘任人员的各项信息和材料进行核实，如发现有瞒报、造假或信息不实等情形，公司有权不予录用或立即解除劳动合同。

2、登记与后续信息维护。员工入职后，公司通过中国证券业协会“从业人员管理平台”进行从业人员登记，查阅人员过往执业信息。日常管理中，公司结合人员诚信管理工作开展情况，及时维护“执业声誉信息库”诚信信息，完善后续管理。

3、在员工薪酬考核、干部选拔聘任、人员晋升与表彰奖励等方面，公司均已将诚信执业作为关键指标，坚持经营业绩与合规风控、廉洁从业、践行企业文化并重原则，积极引导员工诚信合规展业。开展评先评优方面，公司坚持践行行业文化价值观，奖励表彰诚信执业先进典型，着重发挥先进典型的示范带动和榜样引领作用。

4、内部责任追究。公司针对各单位及人员违反行业监管规定与自律规则，国家颁布的法律、法规、行政规章，公司制定的内部管理制度、办法、规定及行业普遍遵守的职业道德和行为准则的行为，建立内部责任追究机制，将问责结果与绩效考核相挂钩，有效震慑违法违规行为，增强人员诚信与合规自觉性。

四、以客户为中心，各项业务诚信运作

（一）业务方面诚信管理

公司严格落实《证券期货市场诚信监督管理办法》，为客户办理业务或者提供服务时，已建立与客户诚信状况相挂钩的服务管理机制，具体包括：

（1）开户业务。根据公司《证券经纪业务客户账户及交易业务管理办法》，个人开户需录入适当性信息，包含不良诚信记录信息；机构产品客户开户，受理人员需如实录入开户机构诚信信息。公司综合运营平台系统在客户开户界面提供“是否有不良诚信记录”字段，并可录入不良诚信记录来源、备注等内容，用于审核人员判断和识别。公司柜台系统前端设置不适当投资者禁入核查机制，通过维护不适当人员（市场禁入人员、违法犯罪人员、恐怖组织黑名单人员等）名单信息，防范相关风险。

（2）融资融券业务。根据公司《融资融券业务管理规程》，公司开展融资融券业务，必须合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。公司在为投资者开立信用账户时，按照公司《证券经纪业务客户账户及交易业务管理办法》和《反洗钱管理办法》的规定进行客户身份识别，还需按照公司《融资融券业务客户适当性管理细则》等制度，已将客户诚信状况纳入征信调查环节，建立信用档案，评估诚信状况是否符合适当性准入要求。

（3）受托资管管理。公司制定《资产管理业务投资者适当性管理实施细则》，按照《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规履行投资者适当性管理和反洗钱义务，为每位客户建立档案。在客户准入时，需收集客户资料，并通过万象系统、部门统一采购的企查查、国家企业信用信息网、中国执行信息公开网等软件/网站查询客户诚信状况。另外，产品合同明确要求投资者承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，确认不存在洗钱行为，不得将自有资金和募集资金混同操作，所披露或提供的信息和资料真实。

（4）投资银行业务。公司建立《投资银行业务投资者适当性管理办法》等制度，针对主要投行业务设置了基础工作底稿目录，其中包括发行人诚信信息查询的相关内容。项目组在业务开展过程中，均需履行相关的诚信核查工作。

（二）中后台诚信运作监控措施

法律合规部定期开展的经纪业务、投行业务、资管业务、研究业务、自营业务等合规检查，针对检查发现问题，法律合规部向相关部门、分支机构出具检查意见书，督促整改落实，不断规范各单位及人员开展业务的合规性。此外，还每年定期开展员工投资行为监测、员工异常行为检查等工作，针对员工违规炒股、涉嫌违反法律法规及监管规则、职业操守等方面内容，对员工可能诱发或者涉嫌违规的行为进行主动识别，并及时采取处置措施控制、化解风险。

稽核审计部每三年对公司分支机构及主要业务部门实现覆盖，审计时以内外部制度为依据，关注业务经营、相关人员是否符合《证券行业诚信准则》基本义务中的合规展业、勤勉尽责、投资者保护和信息披露等相关内容执行的有效性。

公司通过风险管理系统对各类投资业务交易下单、持仓明细及变化进行监控，从集中度、波动、偏离度多角度进行分析，可以筛选特定证券的交易数据进行汇总统计，方便公司实施对道德风险的排查工作。公司通过异常交易监控系统监控投资账户的异常交易行为，例如：大宗交易与竞价交易同日反向交易监控、债券异常交易行为监控、ETF异常交易行为监控等指标，如交易触发指标阈值系统将自动触发预警信息提示，积极防范利益输送等道德风险的发生；业务部门现券交易价格偏离异常也会按要求主动向公司及相关机构报备，说明具体原因。

此外，公司相关部门还开展执业行为、廉洁廉政、保密义务等各项自查排查工作。发现问题的，相关部门将通知并跟踪有关单位落实及整改情况。

（三）深化内部问责机制

公司持续建立内部违规问责制度体系，制定《合规问责办法》，明确违规事件的调查处理流程和问责标准，将问责结果与考核机制相结合，有效增强公司下属各单位及工作人员依法合规经营的自觉性和主动性，防范化解相关风险。

五、选树典型立标杆，榜样引领促提升

为选树典型、强化激励，充分发挥先进示范作用，公司参与中国金融政策思想政治工作研究会传承雷锋精神委员会、中华志愿者协会传承雷锋精神志愿者委员会、中国证券业协会联合组织的“2023年金融系统学雷锋活动示范点和学雷锋模范推选工作”，并推选信达证券北京分公司曹长怀同志为“金融系统学雷锋模范”。

曹长怀，男，中共党员，1994年进入证券行业，现任信达证券北京分公司合规总监。虽公司历经多次变更，但他在基层岗位上一干就是30年。多年来，他秉持着“合以致用，规以利人”理念，凭借超强的业务能力、极高的政治素养，以及对工作极致严谨负责的态度，在合规岗位上赢得了广大投资者和同事的一致好评。

他秉持“精益求精”“诚实守信”工作态度，“真心实意”为客户服务，积极推进投资者保护等政策落地，始终把投资者利益放在第一位。紫晶存储“先行赔付”事件是国家保护投资者的有力举措，事件的进展一直吸引着投资者的广泛关注。信达证券也有不少投资者在可获赔偿的名单中。为了让涉及赔偿的投资者正确理解赔付方案、理性做出决策，曹长怀主动梳理投资者名单，为客户经理们细细讲解“先行赔付”政策细节、赔付金额、操作流程等事项，通过他们向投资者传达国家政策对投资者权益保障的重视和监管部门呵护投资者信心的初衷。

对于新员工培训，曹长怀也独具“巧思”，将“合规诚信”作为员工入职后的第一堂课。通过深入浅出的培训，他将合规意识深植每一位员工的心田。诚信经营，合规第一，系好人生的第一颗扣子，才能在业务中坦荡的发挥自己的才能，赢得市场的尊重。

下一步，作为上市公司，信达证券将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，贯彻落实行业诚信文化目标，健全诚信建设长效机制，持续建立公司与注册制相匹配的理念、组织和能力，更好服务全面实行注册制改革，不断推动行业高质量发展。

                                  信达证券股份有限公司

                                     2024年5月10日