文︱神州高铁 侯小婧

上市公司董事会秘书既是公司信息发布的窗口，又是公司投资者沟通的桥梁，还是公司规范运作的监督人，在上市公司经营管理中扮演了重要的角色。资本市场的进一步发展，对上市公司治理水平提升提出了持续的要求。这种情况下，上市公司董事会秘书如果只能单打独斗、孤军奋战，想来即便是三头六臂，大约也很难圆满完成任务。

沪深交易所股票上市规则明确提出，“上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责”。证券事务代表作为应由上市公司董事会聘任、且必须持证上岗的特殊岗位，是上市公司董秘团队的代表，其履职要求可谓打造团队型董秘的缩影。

基础工作的执行者

上市公司董秘基本职责包括信息披露、规范运作、投资者关系、股份管理等，但董秘作为公司高管，很难做到事无巨细亲力亲为。动辄几百页的年报需要统计员、分析师、写手甚至美工；董事会、监事会、股东大会的文件编写及会务组织慢工出细活；股份登记管理有时也是个熟能生巧的“体力活”。这类工作通常规则明确，模式固定，内容相似，要求执行人耐心细致，技术含量和创新性反而不高。实践中，这类日常事务性工作的具体执行往往并不由董秘本人，而是以证代为代表的上市公司董秘团队。

证代以及董秘团队的代劳不代表董秘的“偷懒”或“渎职”，恰恰相反，把董秘从大量的基础事务性工作中解放出来，有利于董秘聚焦重点、难点和痛点，在规范运作体系搭建、资本项目运作、公司投资价值提升更为重要的事情上为上市公司经营管理贡献智慧。

海量信息的收集人

董秘履职绕不开“信息”这个核心词，对外说明公司经营情况、财务数据、重大事项，对内反馈市场行情、法规政策、监管动向，都是对各类信息的汇总、加工和再输出。一个重要信息的遗漏、甚至仅仅是滞后，都可能导致违规，给公司带来严重后果。在信息爆炸被称为“现代酷刑”的背景下，证代及董秘团队的另一项任务就是协助董秘做好大量信息的收集及处理工作，迅速提取有价值的信息，服务公司经营管理。

以神州高铁董秘团队为例，除公司内部重大事项报告、公告编写及发布、股东及董监高信息管理等常规工作外，董事会办公室还坚持做好每日市场行情监控及资讯分享，方便董秘规划公司投资者活动；学习新出台或新修订的法规准则，协助董秘及时修订公司管理制度；研究上市公司监管政策变化，提示董秘合理调整公司资本运作方案。证代及董秘团队的加入，提高了信息收集、筛选、传递、加工、使用的效率，使董秘有可能更加深入挖掘信息价值，指导实际工作。

对外沟通的缓冲垫

董秘作为公司的“外交官”、“发言人”，说话表态十分谨慎，特别是遇到敏感事件，董秘所代表的“官方口径”必须字斟句酌，以求稳妥。但是作为投资者，大多希望尽可能深入细致的了解上市公司情况，电话、邮件、互动易“轮番轰炸”，询问业绩、关注项目，充分体现“打破砂锅问到底”的求知精神。如果不能处理好这样一对天然的矛盾，将会给上市公司带来麻烦，此时，证代及董秘团队的缓冲就显得十分必要。

例如，公司股价下跌时，个别投资者通过电话向上市公司表达不满、宣泄情绪，如果由董秘直接面对，不仅无法安抚情绪，还将直接点燃“怒点”，产生负面效果；公司业绩属高度敏感信息，正式发布前坚决不能透露，与其由董秘时刻提防、斗智斗勇，不如由工作人员记录问题，打好太极；遇到突发事件记者上门，如何既不怠慢、也不违规的做好接待，为公司核实情况、制定对策争取时间，也是证代及董秘团队的任务。

增加这样一层缓冲垫并不表示董秘或者公司拒绝与投资者交流，正是出于对投资者的尊重，公司在合规的前提下，希望尽可能照顾投资者的感受与情绪。缓冲垫做的好，既能够大大减轻董秘对外沟通的压力，又能为投资者交流提供良好的润滑。这是证代及董秘团队的“技术手段”，一个小小的工作技巧。

核心理念是“协助”

查看上市公司证券事务代表岗位职责或是招聘要求，可以发现出现频率最高的词汇一定是“协助董事会秘书”，为了实现这样的目的，证代与董秘的沟通尤为重要。董秘是团队的领导与核心，充分表达职业理念，明确工作要求，制定规则体系，指导并监督团队按照上市公司相关法规制度的要求完成日常工作；证代需要深刻理解董秘的工作想法和诉求，找准结合点，既不能越俎代庖，也不应逃避责任，同时还应协助董秘共同做好团队建设。

“董事会办公室应当能够包容各种不同的人，董事会办公室团队成员应当具有差异性特质”，神州高铁董秘曾经这样说。法律背景的董秘离不开财务专业的团队成员支持；擅长金融资本运作的董秘，有了风控合规意识协助将走的更稳；大局观突出的董秘，同样需要严谨细致的伙伴关注细节。

上市公司董事会秘书是一个人，更是一个团队。证券事务代表作为董秘的助手，在提升自身基本素质的同时，加强与董秘的互补协作，通过合理的人员配置、技能培训，提升董秘团队的整体战斗力。这应当是现代资本市场及上市公司监管要求下，证券事务代表重要的任务和提升方向。

（本文作者侯小婧任职于神州高铁技术股份有限公司 证券事务代表）