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提高运营质量 助力上市公司高质量发展 —北京证监局举办2020年第11期上市公司董监事专题培训
发布时间:2020-12-28 来源:北京上市公司协会 作者:北京上市公司协会

日前,由北京证监局主办、北京上市公司协会承办的第十一期“北京辖区上市公司董事监事专题培训”在京召开。本次培训是协会发挥自律管理作用,协助监管部门落实国务院《意见》关于提高上市公司质量的一系列重大部署,解析上市公司合规交易规则,助力规范市场交易行为的一次重要活动,辖区近500名董事监事高管人员通过“北京上市公司网络培训系统”参加了培训。

信公股份合伙人钟文堂和咨询总监张韧讲师受邀,以“资本市场新趋势下上市公司合规运作”为主题,从A股资本市场新变化讲起,重点讲述了证券法修订的相关要点、《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》的六大方面、资本市场监管动态、上市公司权益变动的规定及披露要求、关联交易和对外担保注意事项等上市公司及其董事监事重点关心的问题。两位老师将最新政策和法律法规重点解读,并且结合典型案例进行逐一分析。钟老师介绍,理解资本市场政策趋势,需要统一考虑IPO政策、再融资政策、并购重组政策、公司治理政策、股东增减持政策和退市政策,原有的监管政策较为严格,但随着A股资本市场的发展完善,可以看到目前无论从注册制的全面展开、允许分拆上市以及并购重组的标准放松,还是提高再融资效率并对定增股东减持比例限制的开放,都预示着A股资本市场政策正在逐步放宽。钟老师指出,尽管市场政策的新变化给了上市公司更多发展机会,但新《证券法》修订、国务院出台《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》等表明以信息披露为核心、通过规范公司治理并夯实关键责任人的义务最终提高上市公司质量,才是未来资本市场重要的发展方向。钟老师认为,提高信息披露质量,增加更多非财务信息的披露,建立ESG强制信息披露制度势在必行。其后,钟老师围绕上市公司股东权益变动相关的禁止性规定、限制性规定和权益变动报告书的披露进行了详细分析,着重强调了董事监事的窗口期、短线交易、年度减持比例限制等股份变动的合规问题,提示上市公司和董监事注意内幕信息的防范。随后,张老师从上市公司的关联方识别、关联交易的定性及定量判断、关联交易的豁免情形以及在与关联人共同投资时需要注意的事项等方面详细介绍了上市公司在发生关联交易时关注重点。而在对外担保方面,张老师提示上市公司及董监事,在发生对外担保时需要履行相应的审议程序,遇到为关联方提供担保需要履行股东大会的审议程序,还要提防关联方未能及时还款导致上市公司承担担保责任而形成的非经营资金占用问题。

由于相近市场,本次培训受到了北京地区上市公司的高度关注,除了踊跃报名参与本次培训外,参会人员反响热烈,会中通过线上平台等多种方式就本次主题展开讨论,会后持续通过课程回放区积极进行集体学习。开展本次培训,即有利于上市公司及其董事监事了解最新资本市场和监管动态,在股份交易、关联交易、对外担保等方面着重加强规范意识,提高运营质量,又促进了北京辖区上市公司的互动交流,实现了助力上市公司健康成长,同时对于全面提高上市公司信息披露质量具有重要的指导意义,得到了广大会员单位的高度认可。


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