——陆倩副局长在北京上市公司协会2020年会员大会上的讲话

（2020年6月16日）

尊敬的长进理事长、炎顺监事长、各位会员单位代表：

大家好！很高兴参加北京上市公司协会2020年会员大会。在此，我代表北京证监局向全体会员单位致以诚挚的问候，向协会理事会、监事会、秘书长办公会成员以及长期以来关心、支持协会发展建设的各界朋友表示衷心感谢！

下面，我借这个机会，就协会工作和提高上市公司质量方面谈几点看法。

一、协会自律服务作用不断发挥

过去一年，北京上市公司协会坚持“协助监管、服务会员、规范提高”的宗旨，在理事会、监事会、秘书长办公会成员的努力和全体会员单位的支持下，做了大量卓有成效的工作。在加强会员单位之间沟通交流、促进辖区上市公司规范运作、推动辖区资本市场健康发展方面，发挥了重要的作用。

一是当好监管助手。持续深耕董监事培训，创新培训方式，提升培训效能。去年9月份，协会正式启用“北京上市公司网络培训系统”，采用网络和现场相结合的方式举办董监事专题培训，降低培训成本的同时，扩大培训覆盖面，进一步加强董监事培训力度。在今年年初新冠肺炎疫情的特殊形势下，线上系统更是发挥了独特优势，协助我局成功举办2020年辖区上市公司监管工作会，及时传达监管要求，取得了良好效果。在新证券法正式实施之际，制作易懂易记的电子学习材料，采用多种方式和渠道积极宣传，帮助会员快速掌握法规变化，引导会员单位加强合规文化建设。

二是做好会员服务。积极开展各项活动，为会员搭建沟通平台。各工作委员会切实发挥自身作用，带领会员单位走进10家上市公司深入考察；开展三次企业家沙龙活动，邀请国务院发展研究中心、中国社会科学院等单位专家分享交流；举办《我和我的祖国》专场音乐会，世园会、红楼纪念馆参观，舞彩浅山徒步活动等多种形式的文体活动，进一步活跃协会氛围，增强团队凝聚力，受到广大会员好评。

三是妥善应对疫情。面对突如其来的新冠肺炎疫情，协会快速反应，第一时间向全体会员发出倡议书，动员会员单位积极参与疫情防控工作，会员单位积极响应，累计捐款捐物超11亿元。同时，主动了解会员需求，收集政策建议，及时向有关部门反映会员诉求，充分体现了协会的责任担当，有效发挥了协会的桥梁和纽带作用。

    刚刚审议的理事会、监事会工作报告对过去一年进行了全面总结回顾。新一届理事会、监事会和秘书长办公会换届以来虽然仅有两年的时间，但各项工作井井有条、扎实有效，活动丰富多彩，成绩有目共睹。在此，我代表北京证监局，再次向协会理事长、监事长、秘书长办公会成员的辛勤付出表示感谢。

去年易主席在中国上市公司协会调研时指出，协会要坚守“服务”初心，抓住“自律”重点，坚持“解决实际问题”的立足点，配合做好“规范治理”的大文章。在刚刚召开的中国上市公司协会2020年年会上，阎庆民副主席对新形势下的协会工作提出了进一步要求，协会要想企业之所想，急企业之所急，围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三大任务，勇于担当，主动作为，把大力推动提高上市公司质量放在更加突出的位置，切实担负起上市公司董监高培训的重要职责，加强上市公司诚信道德教育，引导会员规范运作，进一步加强协会的会员服务和会员自律的管理能力。希望协会能够按照证监会新要求，再接再厉，继续在服务和自律上下功夫，以实际行动赢得会员的信赖，成为监管的好助手。

二、提高上市公司质量工作稳步推进

北京辖区上市公司有着举足轻重的地位，在资本市场中发挥着不可替代的作用。截至5月底，辖区共有上市公司355家，占全部A股上市公司3,850家的9.22%，在证监会各辖区中排名第三；总股本和总市值分别占全部A股的38.63%和21.89%。科创优势明显，共计18家科创板公司，在各辖区中排名第二。

过去一年，北京辖区上市公司充分展现了“排头兵”的担当，取得了骄人成绩。2019年，在内外部经济环境较为复杂、风险挑战上升的背景下，整体业绩稳中有增，抗风险能力较强，切实发挥了国民经济“压舱石”作用；今年一季度，在新冠肺炎疫情的严重冲击下，辖区仍有99家上市公司净利润实现增长。积极履行社会责任，今年预计现金分红5,325亿元，占全部A股上市公司的39.15%，有力地践行资本市场“人民性”本质。

不可否认的是，上市公司质量仍有很大的提升空间。财务造假、资金占用、违规担保等问题仍然屡禁不止，特别是去年以来，个别系统性的财务造假事件引起全社会的广泛关注，严重毁坏市场诚信基础，损害投资者利益。

党中央、国务院高度重视上市公司质量提高工作，去年以来，证监会将推动提高上市公司质量工作提高到了新的高度。出台《推动提高上市公司质量行动计划》，明确具体任务和完成时限；易主席和阎主席在多个场合对提高上市公司质量进行充分阐述并提出具体要求，强调上市公司要坚持“四个敬畏”，恪守“四条底线”。在新形势下，各上市公司必须要把提高自身质量作为未来工作的重中之重，抓实抓细，切实肩负起规范发展、提高质量的第一责任和主体责任，做守法合规、诚实守信、规范治理的合格上市公司。

在这里，结合近期监管实际，我强调以下几点：

一是认真学习新证券法，严格遵守信息披露新要求。新证券法于2020年3月1日起正式实施，新法在信息披露、投资者保护、违规行为的处罚力度等方面变化较大，要求更加严格。尤其是信息披露方面，单设章节，凸显了信披的重要性，部分条文有修改，也有增加。比如，完善临时报告应披露的重大事项类型，单独规定公司债券上市交易的公司临时报告应披露的内容；增加投资者持股达5%后每增减1%即披露的规定等。针对上述变化，各公司一定要认真学习，强化对公司股东及实控人、董监高等“关键人员”的培训和辅导，确保相关人员熟知新证券法重大变化，并严格执行，特别是避免出现无意识违规的情形。

二是切实加强公司治理，提升规范运作水平。公司治理是上市公司质量的基础，渗透在公司运营的方方面面，影响着企业经营发展和信息披露质量。部分公司并没有认识到有效的公司治理和内部控制对发展的巨大作用，往往仅有形式，而忽视了实质内容。阎主席在今年的中国上市公司协会年会上指出，上市公司存在的问题根源之一就是公司治理有效性不足。在当前经济下行压力加大的背景下，有效的公司治理显得更为重要。

上市公司要以法律法规为准绳，自觉自发自愿提高公司治理水平和效率。要坚持形式和实质并重，标本兼治。按照《上市公司治理准则》要求，结合公司实际，完善治理架构，建立健全各项内控制度，做到形似的同时，更要神似，切实发挥治理效能。尤其是董事长、总经理和实际控制人等对公司决策有决定性作用的人员，一定要切实提高规范运作意识。要进一步强化内部管控，特别是子公司治理。个别信息披露违规、违规担保、资金占用甚至财务造假案例，是由于子公司治理失效导致的，公司应加强对子公司内控治理、财务核算的管控和业务指导，全方位、多层次提升公司规范运作水平。

三是坚决杜绝财务造假行为，保证财务信息真实性。2019年以来，证监会累计对22家上市公司财务造假行为立案调查，对18起作出行政处罚，向公安机关移送6起。新证券法实施后，违法违规成本显著提高。近期，证监会开展了打击财务造假专项行动，对于编报虚假财务会计信息，说假话、做假账，资金占用、违规担保等风险苗头或者已构成违规事实的行为，将予以严厉打击，做到“打早、打小、打疼”，不断加大监管和处罚力度。上市公司必须牢守底线，摒弃侥幸心理，加强会计基础建设和会计人员培训，切实提升财务信息真实性和准确性。

四是理性运用资本市场工具，强化风险管控能力。防范和化解金融风险是金融工作的根本任务。当前资本市场风险形势依旧严峻复杂，股票质押与债务违约风险交织，公司退市数量创历史新高，风险防范、处置和化解工作成为常态。目前，北京辖区已有1家公司完成退市，现有2家已被交易所终止上市，有1家已触发强制退市指标等待交易所最终决定，有1家因三年连续亏损暂停上市，还有1家因未按时披露年报面临暂停甚至终止上市。今年证监会上市部部署两个专项工作，一是要加大风险公司化解力度，二是进一步降低高比例股票质押公司数量。年初辖区高比例股票质押风险公司共计30家，根据证监会工作部署，年内需净化解12家。总体来看，北京辖区面临较大的风险处置压力。在此，我们特别强调，上市公司一定要敬畏风险，增强对资本市场趋势的预判能力，理性运用资本市场工具，做好风险管控工作，促进自身健康发展。

当然，上市公司质量不仅包括上述几个方面，提升经营效益、履行社会责任等等也是重要内容。同时，提高上市公司质量是一项系统性的工作，上市公司自身发挥主体责任之外，我们也将从监管角度全力推进，进一步提升监管效能，加强与市政府的监管协作，指导协会围绕提高上市公司质量配合开展工作。也希望广大会员单位积极支持协会工作，多参与协会活动，为协会建言献策，促进协会更好地发挥监管助手、服务和自律的作用，共同推动上市公司高质量发展。

北京作为首善之区，理应成为资本市场的先锋者。我局将一如既往的大力支持辖区上市公司发展，支持协会工作，维护辖区资本市场秩序。希望我们共同努力，共度时艰，为打造健康、公平、有序、高效的资本市场贡献自己的力量。

谢谢大家！